週刊isologue(第467号)ベンチャーファンドの規制と法令(その6)

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今週も、ベンチャーファンドの規制と法令のうち、金商法の改正等で新しく導入された行為規制について見てまいります。

本稿は、法的助言を行うことを目的とするものではなく、財務(ファイナンス)的な観点などから、取り上げたテーマの性質を考えるためのものです。文書を実際に解釈したり運用するにあたっては、弁護士等の専門家の意見を参考にしてください。

目次とキーワード:

  • 損失補てん等の禁止
  • 適合性の原則等
  • 分別管理が確保されていない場合の売買等の禁止
  • 金銭の流用が行われている場合の募集等の禁止
  • 忠実義務、善管注意義務
  • 投資運用業の禁止行為
  • 投資運用業の分別管理

ご興味がありましたら、下記のリンクからご覧いただければ幸いです。

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